简介：爱党网小编为你整理了多篇相关的《公司经营合规工作总结(共19篇)》，但愿对你工作学习有帮助，当然你在爱党网还可以找到更多《公司经营合规工作总结(共19篇)》。
公司经营合规工作总结 第1篇
今年以来，各银行机构和各级监管部门认真贯彻落实“内控合规管理建设年”相关部署，聚焦重点领域、瞄准薄弱环节，强化整治、补齐短板，将狠抓内控合规管理与提升金融风险防控能力、服务实体经济高质量发展紧密结合，取得了阶段性成效。
但应清醒看到，当前银行业面临的经济金融环境复杂严峻，一些长期积累的矛盾和问题集中暴露。有的银行落实国家宏观**不力，有的银行授信管理领域问题屡查屡犯，有的银行监管套利**花样翻新。特别是近期发生的存单质押票据业务、个人信息安全等风险事件，社会影响**，损害了银行业的整体声誉，暴露了相关银行风险合规意识淡薄、业务潜在风险评估不足、核心管理**与**措施缺失、内部员工道德风险突出等问题。亟需汲取教训、举一反三，加快弥补管理缺陷和漏洞，从根本上扭转重效益轻合规、内控要求为业务发展让路的局面。
为督促银行机构筑牢内控合规“***”，切实维护金融消费者合法权益，夯实银行业高质量发展根基，经银_同意，现将有关事项通知如下：
一、坚守主责主业，坚定贯彻落实**重大决策部署。
总体上看，银行机构能够自觉主动将***、***关于经济金融工作各项要求转化为自身发展战略、内控目标和管理行动。但仍有银行落实重大决策部署不力，虚报普惠金融指标数据，资金**流入房地产领域，**新增地***隐性债务，减费让利措施执行不到位。各银行机构要进一步提高站位，坚决把思想和行动**到*的十九届六***精神上来，坚决摈弃偏离主业、脱实向虚、盲目扩张等错误观念和粗放经营模式，坚持正确发展方向，积极履行社会责任。要努力探索促进科技创新的'金融服务，加大对先进制造业和自主可控产业链、供应链的**力度，围绕实现“双碳”目标创新绿色金融产品和服务。要大力发展普惠金融，不断改善小微企业和民营企业金融服务，把更多金融资源配置到乡村振兴的重点领域和薄弱环节，确保服务实体经济各项**要求落到实处。
二、聚焦风险漏洞，加快补齐内控合规管理短板。
从机构自查和监管检查情况看，贷款“三查”不尽职、**授信管理不到位、销售适当性要求执行不力等问题仍然突出。各银行机构要把常态化的强内控、促合规与阶段性的补短板、除顽疾相结合，聚焦问题多发环节和人民群众反映强烈的领域，明确重要业务的风险**点和管控措施，增强系统关键节点的刚性**，强化**执行和**评价，加强声誉风险管理。要围绕近期风险事件，深入排查内控缺陷，加大日常检查巡查力度，强化对分支机构和各经营单位的管理约束，对屡查屡犯、整改进度缓慢的要督促处理，从根源上整治虚构贸易背景、授信**不严等顽瘴痼疾，切实提升风险管控水*，彰显内控合规管理建设成效。
三、狠抓人员管理，强化常态化异常行为监测排查。
不少银行机构运用智能化、网格化**加强员工行为的精细化管理，今年以来，员工网格覆盖率、格长日常排查履职率和排查记录异常人数均有显著增长。但部分银行重要岗位关键人员管理有效性不足，案件风险事件频发。各银行机构要进一步加强岗位有效制衡，规范不相容岗位管理，严格落实重要岗位轮换、**休假及任职回避等监管要求，将相关执行情况纳入绩效考评中。要强化员工劳动合同管理，严厉打击参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、经商办企业等行为。要提升操作风险的监测预警能力，抓早抓小、防微杜渐。针对重要岗位关键人员，要丰富监测**建立更为严格的异常行为排查机制，对有章不循、**操作的要严肃处理，提升从业人员风险意识和规矩意识。
四、严肃内部**，切实增强惩戒震慑效果。
…… 此处隐藏28846字，全部文档请下载后查看。喜欢就下载吧 ……